区域性反洗钱国际组织|反洗钱国际组织:FATF

更新时间:2017-04-27 来源:金融知识 点击:

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  反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action TaskForce on Money Laundering),简称FATF,是当今世界最具权威性的反洗钱国际组织,它成立于1989年7月,秘书处设在法国巴黎。FATF是原西方七国集团为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而成立的政府间国际组织,目前,其成员遍布各大洲,截至2007年9月底,该组织已拥有34个正式成员(32个国家和地区及2个国际组织)以及30个观察员(2个国家、9个FATF类型的地区性反洗钱和反恐融资组织、超过19个其他国际组织或机构)。其中,FATF在亚洲的正式成员包括小国、中国香港、日本和新加坡。
  
  组织制度和工作目标
  
  FATF的主席在各成员间轮值,山轮值国政府任命高级官员担任,任期1年,现任主席为英国人沙松(Sassonn)。FATF秘书处设在法国巴黎的经合组织(OECD)总部,主要职责足协助主席处理FATF的日常事务。
  FATF的工作目标主要包括三项:第一,向全球各国和地区推广反洗钱和反恐融资信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作,促成全球反洗钱和反恐融资网络的建立。第二,监督并检查FAIF成员执行“40+9项建议”情况。通过对成员的评估、成员自评估等方式,监督并检查各成员执行“40+9项建议”的情况。第三,关注和检讨洗钱和恐怖融资的发展趋势,并及时修订“40+9项建议”,以有效控制洗钱和恐怖融资犯罪。
  
  “40+9�建议”和NCCT制度
  
  FATF自成立以来,通过不懈的努力,成功推动了国际社会制定相关法律规则、改革监管制度,在全球反洗钱和反恐融资领域发挥了重要作用。特别是其“40+9项建议”和NCCT制度对国际反洗钱和反恐融资领域产生了巨大而深远的影响。
  FATF于1990年2月提出了《关于洗钱问题的40项建议》(简称“40项建议”)。“40项建议”对各国和地区如何在立法、执法、金融和非金融等领域完善反洗钱措施以及加强国际合作方面提出了相关建议。这“40项建议”主要分为三类:第一,法律。立法部门需要创立一个全面的反洗钱法律框架,例如,法律建议第一条是:政府应在自己的权力范围内把洗钱视作违法行为,而并非只是在与毒品交易相联系时才视为犯罪。第二,金融监管。政府应加强对金融体系的监管,例如,政府应该要求金融机构向主管当局报告可疑活动。为此,政府需要为提供信息的企业和雇员提供安全庇护。第三,国际合作。例如,各国和地区政府应当在犯罪问题上相互合作并互通信息,还应当就资产的查封、罚没和收入分配签订双边协定。
  “9・11”事件后,防范和打击与恐怖融资有关的洗钱犯罪活动成为国际反洗钱合作的重要内容,2001年10月,FATF在“40项建议”的基础上,针对防范和打击恐怖融资提出了8条特别建议,并于2004年10月22日又通过了一项特别建议。这9项特别建议与“40条建议”合称“40+9项建议”。“40+9项建议”是国际反洗钱和反恐融资领域中最具权威性的指导性文件,目前它已经得到130多个国家和地区、国际货币基金组织和世界银行等国际组织的认可,成为反洗钱和反恐融资领域的国际标准和准则。
  为了减少金融系统被利用来进行洗钱的风险,并促进各国和地区采用并执行反洗钱的国际标准,FATF建立了不合作国家和地区名单(NCCT)制度。一旦被FATF列为不合作国家和地区名单,如果不采取有效措施,该国或地区就会面临FATF的反措施,在吸引国外投资、国际结算等方面受到制裁。2000年,FATF公布了不合作国家和地区的25条标准,同年公布了第一批不合作国家和地区的名单,包括巴哈马、开曼群岛、库克群岛、多米尼加、以色列、黎巴嫩、列支敦士登、马绍尔群岛、巴拿马、菲律宾、俄罗斯等15个国家。此后,该名单基本每年度都会有增减情况,但总体趋势是不断减少,到了2006年10月,随着缅甸被从名单中删除,FATF的NCCT名单中一直为空,直到现在。这一措施促使很多国家采取积极措施进行反洗钱和反恐融资活动,对于国际金融系统的健康、有序运行发挥了重要作用。
  
  中国与FATF的关系
  
  中国加入FATF经历了一个“漫长”的过程。为了推动“40+9项建议”在全球范围内的贯彻,FATF于1998年决定应吸收包括中国在内的、在世界上具有重大影响的国家加入该组织。2003年,中国政府决定由中国人民银行负责协调组织国家的反洗钱工作。2004年2月,中国人民银行行长周小川代表中国政府致函FATF主席,表明了中国希望尽早加入FATF的立场。而根据FATF有关要求,加入FATF的国家同时必须是反洗钱地区组织成员。我国虽然是亚太反洗钱小组(APG)的创始成员,但由于涉及中国台湾的一些问题没有最终解决,因此实际上没有参加亚太反洗钱小组(APG)的工作。为了解决加入FATF首先必须成为地区反洗钱组织成员的问题,中国与俄罗斯等国家于2004年10月共同推动创立了欧亚反洗钱与反恐融资小组(EAG)。中国作为欧亚反洗钱与反恐融资小组的创始成员积极参加其活动,从而顺利解决了加入FATF的第一个障碍。
  同时,加入FATF必须承诺遵守其制定的国际标准,即“40+9项建议”。在中国政府决定参加FATF之后,2004年10月,周小川行长再次致函FATF主席,代表小国政府正式承诺中国将遵守FATF的“40+9项建议”。同年12月,FATF主席福特率高级代表团访华,对中国进行相关考察。2005年1月,FATF全体成员一致同意接纳中国为观察员。
  按照FATF的要求,要成为正式成员,中国应接受FATF的全面评估,并在FATF“40+9项建议”中的6项核心建议方面全部或大致合乎规定,为促使FATF尽快对我国进行评估,我国邀请FATF于2005年11月进行了预评估。FATF的预评估结果认为,中国反洗钱和反恐融资工作取得了相当大的成绩,但相关法律的系统性和层次性较差,法律制度存在一定缺陷。FATF提出,为了对中国的反洗钱和反恐融资体制进行全面评估,中国必须制定并出台《反洗钱法》,否则就不能对中国进行全面评估。对此,中国政府加紧了制定《反洗钱法》的步伐,2006年10月,中国全国人大常委会通过了《中华人民共和国反洗钱法》。《反洗钱法》的出台为我国接受FATF的全面评估铺平了道路。同时,我国政府也出台了一系列反洗钱和反恐融资法律法规,这些相关法律法规初步构成了我国比较完善的反洗钱和反恐融资法律体系,为我国接受FATF全面评估打下了良好基础。
  2006年11月,FATF对我国反洗钱和反恐融资体制进行了全面评估。从评估结果看,我国在“40+9项建议”中有一半合乎规定或大致合乎规定。但我国在6项核心建议方面的评级不太理想,只有1项达到了大致合乎规定,其余5项均没有达标。不过,考虑到我国的特殊情况,在我国政府的争取下,2007年6月28日,FATF在巴黎召开的第十八届三次全会经过讨论,一致同意接纳中国为正式成员。中国正式加入FATF,这对中国自身的反洗钱和反恐融资工作,对FATF今后的发展以及在全球范围内推动相关反洗钱和反恐融资国际标准的实施,都具有重要的意义,需要指出的是,由于中国尚未全部达到“40+9项建议”中的6项核心建议的要求,在我国成为正式成员的同时,FATF要求我国尽快制定完善现有不达标领域的行动计划,并及时向FATF通报工作进展。这也是我国今后一段时期内需要努力的方向。
   
  [责任编辑] 林 京

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